Progression globale
0%
Auditor workspace
Parcours d'audit guide (reference ISO 19011)
Outil methodologique pour preparer, conduire, conclure et suivre une mission d'audit de maniere evidence-based.
Cet espace accompagne la methode d'audit. Il ne remplace pas une interpretation juridique officielle des obligations reglementaires.
Controles obligatoires
0%
Constats saisis
0
Prochaine etape
step-1
M
Cadrage mission
P
Principes ISO 19011
Integrite
Agir avec honnetete, impartialite et rigueur professionnelle durant toute la mission.
Presentation loyale
Restituer fidèlement les constats, limites et divergences sans biais ni omission critique.
Due professional care
Adapter la profondeur de verification au risque, a la criticite et au niveau de preuve disponible.
Confidentialite
Proteger les informations collectees et limiter leur usage au cadre defini de la mission.
Independance
Eviter les conflits d'interets et maintenir une distance critique vis-a-vis des activites auditees.
Approche evidence-based
Fonder les conclusions sur des preuves suffisantes, fiables, pertinentes et tracables.
Approche risk-based
Prioriser le programme, les tests et les ressources selon les risques et impacts business.
G
Parcours d'audit guide
1. Lancement et mandat d'audit
Valider le mandat, les attentes, les contraintes et l'independance de l'equipe d'audit.
Livrables attendus
- Charte/ordre de mission valide
- Perimetre initial et parties prenantes
- Matrice de conflits d'interets
Checklist de passage
2. Planification du programme d'audit
Traduire le mandat en plan d'audit operationnel: criteres, methode, echantillonnage, planning.
Livrables attendus
- Plan d'audit detaille
- Matrice processus/risques/criteres
- Agenda des entretiens et revues
Checklist de passage
3. Revue documentaire et preparation des tests
Constituer la base documentaire, preparer les questionnaires/tests et calibrer la profondeur d'examen.
Livrables attendus
- Liste documentaire et statuts de reception
- Protocoles d'entretien et grilles de test
- Hypotheses de risques a confirmer
Checklist de passage
4. Conduite de l'audit terrain
Executer entretiens, tests et observations, puis consolider des preuves robustes et contradictoires si besoin.
Livrables attendus
- Notes d'entretien signees/validees
- Journal de preuves et d'ecarts
- Points d'alerte immediats
Checklist de passage
5. Evaluation des constats et conclusions
Qualifier les constats, valider leur base probante, et preparer des conclusions defendables.
Livrables attendus
- Registre des constats qualifie
- Justification des niveaux de severite
- Synthese des causes racines
Checklist de passage
6. Rapport d'audit et restitution
Produire un rapport clair, priorise, actionnable et coherent avec les objectifs de la mission.
Livrables attendus
- Rapport d'audit final
- Presentation de restitution management
- Plan d'actions agree
Checklist de passage
7. Suivi des actions et cloture
Suivre les plans correctifs/preventifs et confirmer l'efficacite avant cloture de mission.
Livrables attendus
- Tableau de suivi CAPA
- Re-evaluation des risques residuels
- Decision de cloture
Checklist de passage
R
Registre des constats
Aucun constat saisi pour l'instant.
S
Snapshot mission
Resume exportable pour revue interne, comite de pilotage ou passation.
APosture auditeur
Neutralite, esprit critique, et verification contradictoire avant conclusion.
EQualification des ecarts
Distinguer faits, analyse, jugement et recommandation pour une lecture robuste.
CDecision de cloture
Cloturer seulement apres verification d'efficacite des actions critiques.